電子數(shù)據(jù)取證規(guī)則：確保數(shù)字證據(jù)的完整性和可靠性
電子數(shù)據(jù)取證的基本流程：從數(shù)據(jù)收集到分析
電子數(shù)據(jù)取證的基本流程始于數(shù)據(jù)收集階段。在此階段，取證專(zhuān)家會(huì)使用專(zhuān)門(mén)的工具和技術(shù)，從各種數(shù)字設(shè)備中提取數(shù)據(jù)。這些設(shè)備可能包括計(jì)算機(jī)、智能手機(jī)、服務(wù)器和其他存儲(chǔ)設(shè)備。數(shù)據(jù)收集的目標(biāo)是確保所有相關(guān)信息都被完整、準(zhǔn)確地獲取，同時(shí)避免對(duì)原始數(shù)據(jù)的任何更改。
數(shù)據(jù)收集完成后，接下來(lái)是數(shù)據(jù)分析階段。在這一階段，取證專(zhuān)家會(huì)對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析，以識(shí)別和提取與案件相關(guān)的信息。這可能包括搜索特定關(guān)鍵詞、分析文件元數(shù)據(jù)、恢復(fù)已刪除的文件等。數(shù)據(jù)分析的目的是揭示隱藏的線(xiàn)索和證據(jù)，幫助解決案件。
數(shù)據(jù)分析完成后，取證專(zhuān)家會(huì)將結(jié)果整理成報(bào)告，詳細(xì)描述他們的發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。這份報(bào)告通常會(huì)包括技術(shù)細(xì)節(jié)、分析方法和法律依據(jù)，以支持其在法庭上的可采性。最終，這份報(bào)告將提交給相關(guān)的法律機(jī)構(gòu)或調(diào)查人員，作為案件調(diào)查和審理的重要依據(jù)。
電子數(shù)據(jù)取證中的法律要求：遵守相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)
在電子數(shù)據(jù)取證的過(guò)程中，遵守相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)是至關(guān)重要的。這涉及到保護(hù)數(shù)據(jù)隱私和確保數(shù)據(jù)處理的合法性。法律要求通常包括但不限于對(duì)數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)及處理方法的具體規(guī)定。各國(guó)可能有不同的法律框架，如GDPR在歐洲的隱私保護(hù)要求和美國(guó)的電子通信隱私法。這些法規(guī)不僅影響數(shù)據(jù)取證的方式，還直接關(guān)系到取證結(jié)果的有效性和可接受性。
同時(shí)，電子數(shù)據(jù)取證還需要遵循行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，如ISO/IEC 27037，這些標(biāo)準(zhǔn)為數(shù)據(jù)的收集、保存和分析提供了指導(dǎo)。通過(guò)遵循這些標(biāo)準(zhǔn)，可以確保取證過(guò)程的系統(tǒng)化與規(guī)范化，降低因程序不當(dāng)導(dǎo)致的數(shù)據(jù)遺失或證據(jù)不被法庭認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)性不僅是法律的要求，也是保障取證結(jié)果合法性的基石。
專(zhuān)業(yè)的電子數(shù)據(jù)取證團(tuán)隊(duì)通常會(huì)接受系統(tǒng)的培訓(xùn)，以熟悉相關(guān)的法律框架和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。他們會(huì)掌握正確的數(shù)據(jù)處理技術(shù)和工具，從而確保在整個(gè)取證過(guò)程中不侵犯他人的合法權(quán)益。這種專(zhuān)業(yè)性不僅提升了取證的質(zhì)量，還增強(qiáng)了取證結(jié)果的可爭(zhēng)議性，更好地服務(wù)于司法公正。
電子數(shù)據(jù)取證技術(shù)的應(yīng)用：提高取證效率和準(zhǔn)確性
近日，市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布了《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法電子數(shù)據(jù)取證暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規(guī)定》）。從文本上看，《暫行規(guī)定》體現(xiàn)了我國(guó)行政執(zhí)法領(lǐng)域電子證據(jù)規(guī)則建設(shè)領(lǐng)域的重要?jiǎng)?chuàng)新，并結(jié)合市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法的實(shí)際情況做出了適應(yīng)性的調(diào)整。
《暫行規(guī)定》的三大創(chuàng)新
當(dāng)前，我國(guó)電子證據(jù)立法主要集中在刑事和民事兩大領(lǐng)域，而行政法領(lǐng)域則屬于待發(fā)展領(lǐng)域?！稌盒幸?guī)定》加速推進(jìn)行政執(zhí)法電子證據(jù)取證的規(guī)范化進(jìn)程，縮小了同先進(jìn)領(lǐng)域的差距。
平臺(tái)取證被首次確認(rèn)。為應(yīng)對(duì)共享經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物、移動(dòng)支付等新業(yè)態(tài)的快速發(fā)展，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在實(shí)踐中積極探索取證平臺(tái)的搭建，如浙江省“市監(jiān)寶”、福建省漳州市“公捷在線(xiàn)取證平臺(tái)”等。電子數(shù)據(jù)取證平臺(tái)通過(guò)搭建數(shù)字化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了監(jiān)測(cè)取證環(huán)境的智能化、取證操作的一鍵化以及全流程的自動(dòng)存證等功能，極大地提升了電子數(shù)據(jù)取證工作效率和準(zhǔn)確性。這些取證平臺(tái)作為電子數(shù)據(jù)取證手段的地位需要得到制度承認(rèn)。為了彌補(bǔ)這一制度空白，《暫行規(guī)定》在第二十六條中創(chuàng)新性地將“電子取證存證平臺(tái)在線(xiàn)收集、固定電子數(shù)據(jù)”納入了網(wǎng)絡(luò)在線(xiàn)提取的方式。這一規(guī)定的出臺(tái)，不僅與全國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管工作會(huì)議上提出的“不斷提升市場(chǎng)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、數(shù)字化水平”的要求高度契合，也標(biāo)志著行政執(zhí)法取證方式邁向了智能化、高效化的新階段。
監(jiān)測(cè)記錄被納入作證。在新技術(shù)發(fā)展下，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格欺詐、虛假宣傳、侵權(quán)假冒、個(gè)人信息泄露等破壞市場(chǎng)秩序、侵害消費(fèi)者權(quán)益的違法行為層出不窮，這些違法當(dāng)事人往往利用信息技術(shù)手段隱蔽操作。市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)經(jīng)常需要開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)活動(dòng)，以捕捉和記錄這些違法行為。在此過(guò)程中，技術(shù)監(jiān)測(cè)記錄資料成為了市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)行政執(zhí)法的重要依據(jù)，能夠?yàn)榘讣牟樘幪峁┯辛χС?。正是基于這樣的背景和需求，《暫行規(guī)定》在第二十四條中明確將“網(wǎng)絡(luò)違法行為的技術(shù)監(jiān)測(cè)記錄資料”列為實(shí)施行政執(zhí)法的電子數(shù)據(jù)證據(jù)。需要說(shuō)明的是，“技術(shù)監(jiān)測(cè)記錄資料”在《互聯(lián)網(wǎng)廣告管理辦法》《藥品網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售監(jiān)督管理辦法》《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》等規(guī)范性文件中已有涉及，彰顯了市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在電子數(shù)據(jù)取證方面的迭代創(chuàng)新。
公證協(xié)同被引入試水。市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在行政執(zhí)法過(guò)程中常面臨電子數(shù)據(jù)取證引發(fā)的行政爭(zhēng)議問(wèn)題。為了解決這一問(wèn)題，多地市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)開(kāi)始積極探索“行政執(zhí)法+公證”這一創(chuàng)新模式。該模式將公證環(huán)節(jié)引入執(zhí)法過(guò)程，通過(guò)公證機(jī)構(gòu)對(duì)行政執(zhí)法行為進(jìn)行全過(guò)程跟蹤記錄，確保執(zhí)法過(guò)程留痕、可回溯管理。在現(xiàn)行法律框架下，《中華人民共和國(guó)公證法》并未明確將行政機(jī)關(guān)等公主體納入公證申請(qǐng)主體范圍。因此，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)能否委托公證機(jī)關(guān)開(kāi)展公證活動(dòng)在制度層面尚存模糊之處?！稌盒幸?guī)定》在第十三條中“創(chuàng)造”性地增加了委托公證條款，即“市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以委托公證機(jī)構(gòu)對(duì)電子數(shù)據(jù)取證過(guò)程進(jìn)行公證?！痹撘?guī)定將助力市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在電子數(shù)據(jù)取證中更有效地解決爭(zhēng)議問(wèn)題，提升執(zhí)法過(guò)程的透明度和公信力。
《暫行規(guī)定》的三大調(diào)整
在《暫行規(guī)定》出臺(tái)之前，現(xiàn)行市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)體系中缺乏電子數(shù)據(jù)取證相關(guān)規(guī)定，執(zhí)法人員辦案時(shí)主要是參照公安等部門(mén)電子數(shù)據(jù)取證相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)行政執(zhí)法活動(dòng)具有獨(dú)特實(shí)踐現(xiàn)狀與需求。因此，《暫行規(guī)定》需要結(jié)合實(shí)踐情況做出針對(duì)性調(diào)適。
電子數(shù)據(jù)范圍再明確。雖然現(xiàn)行《行政訴訟法》和《行政處罰法》已把電子數(shù)據(jù)列為證據(jù)形式之一，但并未給出電子數(shù)據(jù)的明確定義及具體列舉?！稌盒幸?guī)定》在第二章第六條中，對(duì)電子數(shù)據(jù)進(jìn)行了明確的界定，指出電子數(shù)據(jù)是指“與案件相關(guān)，以數(shù)字化形式存儲(chǔ)、處理、傳輸，能夠證明案件事實(shí)的信息”。在此基礎(chǔ)上，《暫行規(guī)定》借鑒了既有規(guī)定中對(duì)電子數(shù)據(jù)種類(lèi)的列舉，首次明確了市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在行政執(zhí)法過(guò)程中可提取的電子數(shù)據(jù)種類(lèi)，包括常見(jiàn)的文檔、圖片、音視頻等電子文件及其屬性信息，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)發(fā)布的信息、用戶(hù)身份信息、用戶(hù)行為信息、行為工具信息以及系統(tǒng)運(yùn)行信息等。值得一提的是，《暫行規(guī)定》特別將“各類(lèi)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用服務(wù)中存儲(chǔ)的與案件相關(guān)的信息文件”列為電子數(shù)據(jù)的一種亞類(lèi)型。這是充分考慮了市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)面對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)等新產(chǎn)業(yè)所帶來(lái)的復(fù)雜違法行為，經(jīng)常需要從各類(lèi)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用服務(wù)中調(diào)取證據(jù)的特殊情形，而做出的列舉。
制作筆錄規(guī)則再細(xì)化。筆錄不僅是電子數(shù)據(jù)取證過(guò)程的關(guān)鍵記錄，更是行政執(zhí)法辦案中不可或缺的重要依據(jù)。電子數(shù)據(jù)具有易丟失、易篡改、易破壞等特性，一線(xiàn)執(zhí)法人員在電子數(shù)據(jù)取證工作中可能因本領(lǐng)恐慌、操作不規(guī)范導(dǎo)致電子數(shù)據(jù)的丟失、破壞，且一些不法經(jīng)營(yíng)者為逃避法律責(zé)任故意篡改電子數(shù)據(jù)，這直接影響了筆錄作為電子證據(jù)來(lái)源說(shuō)明的有效性，損害電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性。因此，有必要對(duì)行政執(zhí)法電子數(shù)據(jù)取證筆錄的制作進(jìn)行明確的規(guī)范。相較于公安等部門(mén)電子數(shù)據(jù)取證相關(guān)規(guī)定，《暫行規(guī)定》在筆錄制作方面進(jìn)行了更為具體和深入的規(guī)范。具體而言，《暫行規(guī)定》涵蓋了電子數(shù)據(jù)收集提取、查封扣押、檢查分析等不同情形下的筆錄制作要求。同時(shí)，針對(duì)各種特定情況明確列舉了筆錄應(yīng)包含的關(guān)鍵內(nèi)容要素。值得注意的是，考慮到網(wǎng)絡(luò)在線(xiàn)提取電子數(shù)據(jù)時(shí)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的復(fù)雜性和多變性，《暫行規(guī)定》特別強(qiáng)調(diào)在筆錄中應(yīng)詳細(xì)記錄網(wǎng)絡(luò)地址、存儲(chǔ)路徑、路由路徑等關(guān)鍵信息。這一舉措旨在確保電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性和完整性，為市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)提供更加可靠和有效的證據(jù)支持。
取證人數(shù)場(chǎng)景再限定。通常情況下，電子數(shù)據(jù)取證活動(dòng)要求至少有兩名取證主體參與，這是為了確保取證過(guò)程的合法性和客觀(guān)性。這種取證主體的數(shù)量要求，不太符合行政執(zhí)法實(shí)踐情況及現(xiàn)實(shí)需要。電子數(shù)據(jù)取證的方式多樣，且涉及不同的取證階段。，在對(duì)硬盤(pán)、U盤(pán)等電子數(shù)據(jù)載體進(jìn)行取證時(shí)，需要先實(shí)施查封扣押等取得性措施，隨后再進(jìn)行數(shù)據(jù)提取和分析。但也有一些電子數(shù)據(jù)取證行為，如網(wǎng)絡(luò)在線(xiàn)提取則無(wú)需取得原始載體，而是直接通過(guò)平臺(tái)提取數(shù)據(jù)。就后一種情形而言，同步錄音錄像技術(shù)可以替代兩名主體參與取證達(dá)到監(jiān)督取證客觀(guān)合法的效果。同時(shí)，對(duì)于一些特定情形中取證主體數(shù)量不做要求，也在一定程度上緩解了基層行政執(zhí)法人員不足的壓力?；谶@些考慮，《暫行規(guī)定》在第八條中進(jìn)行了一定調(diào)整，將“兩名以上具備行政執(zhí)法資格的人員”進(jìn)行取證的要求限定于“現(xiàn)場(chǎng)收集、提取電子數(shù)據(jù)”的情形。也就是說(shuō)，現(xiàn)場(chǎng)收集提取電子數(shù)據(jù)在人數(shù)上有明確要求，但對(duì)于網(wǎng)絡(luò)在線(xiàn)提取等特殊情形則不做此類(lèi)要求。這樣的規(guī)定更加符合行政執(zhí)法實(shí)踐的需要，體現(xiàn)了電子數(shù)據(jù)取證的靈活性和高效性。
習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)：“法治是最好的營(yíng)商環(huán)境”?！稌盒幸?guī)定》的出臺(tái)不僅標(biāo)志著行政執(zhí)法環(huán)節(jié)規(guī)范化取得重要進(jìn)展，更是營(yíng)商環(huán)境的法治化建設(shè)的有力舉措。《暫行規(guī)定》針對(duì)行政執(zhí)法中的創(chuàng)新與調(diào)整，無(wú)疑將為行政執(zhí)法質(zhì)效提升提供了保障作用。關(guān)于其在未來(lái)如何改變實(shí)務(wù)，不妨拭目以待。
作者 | 中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師 劉品新 審核 | 于成龍 張麗娟 編輯 | 趙靜 實(shí)習(xí)編輯 | 葉慶
中國(guó)工商出版社新媒體和數(shù)字出版部制作出品
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最新！市場(chǎng)監(jiān)管總局成立以來(lái)的規(guī)章在這兒了（1-86號(hào)令） 2024年《市場(chǎng)監(jiān)督管理》（半月刊）全年刊（共24期）